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海芝通:法律意见书

2012/11/06 15:52:00 来源:  
  北京市中伦(深圳)律师事务所

 

 

  关于深圳市海芝通电子股份有限公司申请股票

 

 

  在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书

 

 

  2016年1月

 

 

  目录

 

 

  正文......6

 

 

  一、 本次申请挂牌的批准和授权......6

 

 

  二、 本次申请挂牌的主体资格......6

 

 

  三、 本次申请挂牌的实质条件......7

 

 

  四、 海芝通的设立......10

 

 

  五、 海芝通的独立性......13

 

 

  六、 发起人或股东(实际控制人)......14

 

 

  七、 海芝通的股本及演变......19

 

 

  八、 海芝通的业务......24

 

 

  九、 关联交易及同业竞争......25

 

 

  十、 海芝通的主要财产......33

 

 

  十一、 海芝通的重大债权债务......37

 

 

  十二、 海芝通的重大资产变化及收购兼并......42

 

 

  十三、 海芝通章程的制定与修改......42

 

 

  十四、 海芝通股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......43

 

 

  十五、 海芝通董事、监事和高级管理人员及其变化......44

 

 

  十六、 海芝通的税务......46

 

 

  十七、 海芝通的环境保护和产品质量、技术标准......47

 

 

  十八、 诉讼、仲裁或行政处罚......47

 

 

  十九、 公司及现有股东私募基金备案......48

 

 

  二十、 主办券商......48

 

 

  二十一、结论意见......48

 

 

  释义

 

 

  本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

 

 

  深圳市海芝通电子股份有限公司,系由海芝通电子

 

 

  海芝通/公司 指

 

 

  (深圳)有限公司整体变更设立的股份有限公司

 

 

  海芝通电子(深圳)有限公司,成立于2006年6月

 

 

  海芝通有限 指

 

 

  7日,系海芝通前身

 

 

  福浪电子 指 深圳市福浪电子有限公司,系海芝通的发起人之一

 

 

  海芝通电子有限公司,系一家依据香港公司条例于

 

 

  香港海芝通 指

 

 

  2005年2月16日注册成立的有限公司

 

 

  香港福浪 指 香港福浪电子有限公司

 

 

  牛犀(有限合伙) 指 深圳市牛犀投资发展合伙企业(有限合伙)

 

 

  牛市(有限合伙) 指 深圳市牛市投资发展合伙企业(有限合伙)

 

 

  志凌伟业 指 深圳市志凌伟业技术股份有限公司

 

 

  丰元通电子 指 深圳市丰元通电子有限公司

 

 

  炬烜科技 指 深圳市炬烜科技有限公司

 

 

  蓝蓝科技 指 深圳市蓝蓝科技有限公司

 

 

  米飞诺电子 指 深圳市米飞诺电子有限公司

 

 

  鑫金海科技 指 深圳市鑫金海科技有限公司

 

 

  海芝通全体发起人于2015年10月18日签订的《关

 

 

  《发起人协议》 指 于整体变更设立深圳市海芝通电子股份有限公司之

 

 

  发起人协议》

 

 

  《公司章程》 指 《深圳市海芝通电子股份有限公司章程》

 

 

  “三会” 指 海芝通股东大会、董事会和监事会的统称

 

 

  海芝通本次申请股票在全国中小企业股份转让系统

 

 

  本次申请挂牌 指

 

 

  挂牌并公开转让

 

 

  报告期/最近二年及

 

 

  指 2013年、2014年、2015年1-9月

 

 

  一期

 

 

  本所 指 北京市中伦(深圳)律师事务所

 

 

  五矿证券 指 五矿证券有限公司

 

 

  天结计师 指 天结计师事务所

 

 

  中瑞国际评估师 指 中瑞国际资产评估(北京)有限公司

 

 

  五矿证券为本次申请挂牌编制的《深圳市海芝通电

 

 

  《公开转让说明书》指

 

 

  子股份有限公司公开转让说明书》

 

 

  天结计师就本次申请挂牌于2015年10月18日出

 

 

  《审计报告》 指

 

 

  具的“天健审(2015)3-440号”《审计报告》

 

 

  天结计师就海芝通有限整体变更设立股份有限公

 

 

  《验资报告》 指 司各发起人出资事宜于2015年11月2日出具的“【】

 

 

  号”《验资报告》

 

 

  《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

 

 

  《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

 

 

  《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

 

 

  《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

 

 

  《全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标

 

 

  《挂牌条件指引》 指

 

 

  准指引(试行)》

 

 

  中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

 

 

  全国股份转让系统

 

 

  指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

 

 

  公司

 

 

  深圳市市场监督管理局,其前身为深圳市工商行政

 

 

  深圳市市监局 指

 

 

  管理局

 

 

  中华人民共和国,为本法律意见书之目的,仅指中

 

 

  中国 指 华人民共和国境内除香港特别行政区、澳门特别行

 

 

  政区及台湾以外的地区

 

 

  元 指 人民币元

 

 

  北京市中伦(深圳)律师事务所

 

 

  关于深圳市海芝通电子股份有限公司申请股票

 

 

  在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的

 

 

  法律意见书

 

 

  致:深圳市海芝通电子股份有限公司

 

 

  本所接受委托,担任海芝通本次申请挂牌的专项法律顾问,为本次申请挂牌出具法律意见书。

 

 

  根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则》、《挂牌条件指引》等有关法律、法规和规范性文件(以下统称“有关法律法规”)的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所现就海芝通本次申请挂牌相关事宜出具《北京市中伦(深圳)律师事务所关于深圳市海芝通电子股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》(以下简称“本法律意见书”)。

 

 

  对本法律意见书的出具,本所律师特作如下声明:

 

 

  1.本所律师系依据《公司法》、《证券法》、《业务规则》、《挂牌条件指引》等本法律意见书出具日前已经公布并有效的有关法律法规的规定,并以本法律意见书出具日前已发生或存在的事实为基础发表法律意见;

 

 

  2.本所律师已根据有关法律法规的规定严格履行法定职责,遵循勤勉尽责和诚实信用的原则,对海芝通本次申请挂牌的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分核查并发表法律意见;本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及

 

 

  重大遗漏;

 

 

  3.本所律师仅就海芝通本次申请挂牌涉及的法律事项发表意见,并不对会计审计、投资决策等专业事项发表意见,本所律师不具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格;本所律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对审计报告等专业报告内容的引用,不意味着本所律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证;

 

 

  4.海芝通已保证,其已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需的全部有关事实材料,其提供给本所律师的所有文件及相关资料均为真实、完整、有效,无任何隐瞒、遗漏和虚假之处;文件资料为副本、复印件的,内容均与正本或原件相符;所有文件的签署人均具有完全民事行为能力,并且其签署行为已获得恰当、有效的授权;

 

 

  5.对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实,本所律师依赖于有关政府部门、海芝通、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文件发表法律意见,该等证明或确认文件的真实性、有效性、完整性、准确性由出具该等证明或确认文件的单位或人士承担;

 

 

  6.本所同意将本法律意见书作为海芝通本次申请挂牌所必备的法定文件随其他材料一起上报,并依法对本法律意见书承担责任;

 

 

  7.本所律师同意海芝通自行引用或根据全国股份转让系统公司的审核要求引用本法律意见书的相关内容,但海芝通对本法律意见书的引用不得导致对本法律意见书的任何歧义或曲解;

 

 

  8.本所及本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明;

 

 

  9.本法律意见书仅供海芝通本次申请挂牌的目的使用,未经本所律师书面同意,不得用作任何其他目的或用途。

 

 

  正文

 

 

  一、本次申请挂牌的批准和授权

 

 

  经查验相关董事会、股东大会会议文件资料,海芝通本次申请挂牌所取得的批准和授权如下:

 

 

  (一)2016年1月22日,公司召开第一届董事会第四次会议,审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并以协议转让方式公开转让的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并以协议转让方式公开转让相关事宜的议案》等议案,并决定将相关议案提请公司2016年第二次临时股东大会审议。

 

 

  (二)2016年1月22日,公司召开2016年第二次临时股东大会,审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并以协议转让方式公开转让的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并以协议转让方式公开转让相关事宜的议案》等议案。

 

 

  综上所述,本所律师认为,海芝通2016年第二次临时股东大会已依法定程序作出批准本次申请挂牌的决议;根据有关法律法规及《公司章程》等规定,该次股东大会的会议召集、召开程序、表决方式和决议的内容合法、有效;该次股东大会授权董事会办理本次申请挂牌相关事宜,该等授权范围及程序合法、有效;本次申请挂牌尚待获得全国股份转让系统公司的审查意见。

 

 

  二、本次申请挂牌的主体资格

 

 

  (一)海芝通为依法设立且合法存续的股份有限公司

 

 

  经查验相关工商登记资料等文件资料,海芝通系经深圳市市监局核准由海芝通有限依法整体变更设立的股份有限公司。

 

 

  根据海芝通的陈述并经查验有关主管部门出具的证明文件,公司及其前身海芝通有限在最近二年及一期的生产经营活动中不存在重大违法行为,亦不存在有关法律法规和《公司章程》规定的公司应当终止的情形。

 

 

  (二)海芝通自其前身海芝通有限设立以来已持续经营二年以上

 

 

  根据海芝通的陈述并经查验,公司自其前身海芝通有限2006年6月7日设立以来持续经营,持续经营时间已超过二年。

 

 

  综上所述,本所律师认为,海芝通是依法设立且合法存续的股份有限公司,自其前身海芝通有限设立以来已持续经营二年以上,不存在有关法律法规及《公司章程》规定的应当终止的情形,具备本次申请挂牌的主体资格。

 

 

  三、本次申请挂牌的实质条件

 

 

  经逐条对照《业务规则》等有关法律法规的规定,本所律师认为,海芝通符合本次申请挂牌的下列条件:

 

 

  (一)依法设立且存续满两年

 

 

  1.公司依法设立

 

 

  2006年6月7日,深圳市工商行政管理局核发《企业法人营业执照》(注册号:企独粤深总字第318906号),核准海芝通前身海芝通有限设立。

 

 

  2015年11月2日,公司召开创立大会暨第一次临时股东大会,同意海芝通有限按其经审计账面净资产值折股整体变更设立股份有限公司。海芝通有限整体变更设立股份有限公司已依法履行了必要的审计、资产评估、验资等手续。[详见本法律意见书“四、海芝通的设立”]

 

 

  2015年11月30日,深圳市市监局核发《营业执照》(统一社会信用代码:914403007813949883),核准海芝通设立。

 

 

  本所律师认为,海芝通是依法设立的股份有限公司,其设立的主体、程序合法、合规,公司股东的出资合法、合规,出资方式及比例符合《公司法》相关规定。

 

 

  2.公司存续满两个完整的会计年度

 

 

  海芝通系由海芝通有限按其经审计账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司,其存续时间自海芝通有限2006年6月7日设立至今已满两个完整的会计年度。

 

 

  经查验,本所律师认为,海芝通依法设立且存续满两年,符合《业务规则》第2.1条第(一)项规定。

 

 

  (二)业务明确,具有持续经营能力

 

 

  1.公司业务明确

 

 

  根据深圳市市监局核发的《营业执照》(统一社会信用代码:914403007813949883),海芝通经核准的经营范围为“研发、经营锂电池、电源开关、模块、太阳能板、充电宝和可穿戴设备、国内外产品、技术出口贸易。^生产锂电池、电源开关、模块、太阳能板、充电宝和可穿戴设备。”。

 

 

  根据海芝通的陈述和《审计报告》,公司前身海芝通有限2013年度、2014年度、2015年1-9月份的主营业务收入分别为16,506,636.76元、21,078,377.05元、16,016,812.11元,主营业务收入皆占当年度营业收入总额的100%。据此,公司主营业务明确、突出。

 

 

  根据海芝通的陈述,公司及其前身海芝通有限最近二年及一期的主营业务是锂离子电池、移动电源的研发、设计、制造、销售以及配件等商品的贸易。未发生重大变化。

 

 

  2.公司具有持续经营能力

 

 

  根据海芝通的陈述和《审计报告》,公司及其前身海芝通有限财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,在2013年度、2014年度、2015年1-9月份有持续营运记录。

 

 

  根据海芝通的陈述并经查验工商年检资料,公司自其前身海芝通有限设立以来持续经营;截至2015年9月30日,公司不存在依据《公司法》第一百八十条规定解散的情形,或法院依法受理重整、和解或者破产申请。

 

 

  经查验,本所律师认为,海芝通的业务明确,具有持续经营能力,符合《业务规则》第2.1条第(二)项规定。

 

 

  (三)公司治理机制健全,合法规范经营

 

 

  1.公司治理机制健全

 

 

  根据海芝通提供的组织机构图及其陈述并经查验,公司设置了股东大会、董事会、监事会等决策及监督机构,聘请了总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员,并设置了业务部、财务部、总经办等职能部门;制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《投资决策管理制度》等制度,公司治理机制执行情况良好。

 

 

  2.公司合法规范经营

 

 

  根据海芝通的陈述、相关主管部门出具的证明文件并经查验,自2013年1月1日以来,公司依法开展经营活动,经营行为合法、合规,不存在重大违法违规行为。

 

 

  根据海芝通控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的主要股东出具的说明,自2013年1月1日以来,公司控股股东、实际控制人及主要股东均不存在涉及以下情形的重大违法违规行为:(1)受刑事处罚;(2)受到与公司规范经营相关的任何行政处罚;(3)涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见;亦不存在任何尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。

 

 

  根据海芝通董事、监事和高级管理人员出具的说明,自2013年1月1日以来,公司董事、监事和高级管理人员均具备和遵守《公司法》规定的任职资格和义务,均不存在受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形,亦不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。

 

 

  3.根据海芝通的陈述及《审计报告》,公司及其前身海芝通有限设有独立财务部门进行独立的财务会计核算,海芝通有限财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了其2013年12月31日、2014年12月31日、2015年9月30日的财务状况以及2013年度、2014年度、2015年1-9月份

 

 

  的经营成果和现金流量。

 

 

  经查验,本所律师认为,海芝通治理机制健全,合法规范经营,符合《业务规则》第2.1条第(三)项规定。

 

 

  (四)股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

 

 

  根据海芝通的陈述及其股东出具的说明,各股东所持公司股份均真实、合法、有效,不存在质押、冻结或设定第三方权利等权利受限制的情形,不存在信托、委托持股、收益权安排、期权安排或其他代持股份情形,不存在权属争议或潜在纠纷,亦未被司法机关等有权部门采取禁止或限制转让措施。公司股权明晰。

 

 

  根据海芝通的陈述并经查验,公司自海芝通有限设立以来历次股权转让行为合法合规,不存在最近36个月内未经核准擅自公开或变相公开发行证券的情形,或违法行为发生于36个月前但目前仍处于持续状态的情形。

 

 

  经查验,本所律师认为,海芝通股权明晰,历次股权转让行为合法合规,符合《业务规则》第2.1条第(四)项规定。

 

 

  (五)主办券商推荐并持续督导

 

 

  全国股份转让系统公司于2014年6月24日向五矿证券核发编号为“股转系统函【2014】736号”的《主办券商业务备案函》。

 

 

  经查验,海芝通已与五矿证券签署推荐挂牌并持续督导协议书,由五矿证券作为公司本次申请挂牌的主办券商并持续督导,符合《业务规则》第2.1条第(五)项的规定。

 

 

  综上,本所律师认为,除尚待取得全国股份转让系统公司对本次申请挂牌的审查意见外,海芝通已具备中国有关法律法规规定的本次申请挂牌的相关条件。

 

 

  四、海芝通的设立

 

 

  (一)海芝通有限的设立

 

 

  经查验,海芝通是根据《公司法》等有关法律法规的规定,由海芝通有限于2015年11月30日整体变更设立的股份有限公司。经查验海芝通有限的工商登

 

 

  记资料,海芝通有限设立时的具体情况如下:

 

 

  1.海芝通有限系于2006年6月7日设立的有限责任公司。海芝通有限设立时的住所为深圳市宝安区福永街道塘尾富民工业园B2栋三楼,法定代表人为李秀琴,注册资本为港币100万元,企业类型为独资经营(港资),营业期限为2006年6月7日至2036年6月7日,经营范围为“研发、生产经营锂电池、MP3机、蓝牙遥控器、蓝牙鼠标、蓝牙键盘、晶振、滤波器、电源开关、模块;货物及技术出口(不含分销、国家专营、专控商品)”。

 

 

  2.海芝通有限设立时的出资人为香港海芝通。2006年5月19日,深圳市宝安区经济贸易局出具深外资宝复【2006】0610《关于设立外资企业“海芝通电子(深圳)有限公司”的通知》,同意香港海芝通在其辖区内设立外资企业,批准投资者于2006年3月20日签署的“海芝通电子(深圳)有限公司章程”。投资总额为100万港元,注册资本为100万港元。根据章程规定,注册资本应在2006年12月6日之前缴足。2006年5月23日,海芝通有限获得深圳市人民政府核发的商外资粤深宝外资字【2006】0174号《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。

 

 

  3. 2006年4月5日,深圳市环境保护局出具深环批【2006】100268号《建

 

 

  设项目环境影响审查批复》,同意海芝通有限在宝安区福永街道塘尾富民工业园B2栋三楼建设生产。

 

 

  4. 2006年6月7日,海芝通有限获发《企业法人营业执照》(注册号:企

 

 

  独粤深总字第318906号)。

 

 

  5.根据深圳市宝龙会计师事务所有限公司于2006年7月18日出具的“深宝龙会验字【2006】第132号”《验资报告》,截至2006年7月14日止,海芝通有限已收到股东缴纳的全部出资100万元,均以货币出资。

 

 

  6. 2006年8月15日,海芝通有限因股东实缴注册资本100万元,相应换

 

 

  发《企业法人营业执照》(注册号:企独粤深总字第318906号)。股东及实缴股本结构如下:

 

 

  股东姓名 出资形式 出资额(万港元) 出资比例

 

 

  股东姓名 出资形式 出资额(万港元) 出资比例

 

 

  香港海芝通 货币 100.00 100.00%

 

 

  合计 —— 100.00 100.00%

 

 

  7.经查验,经过二次股权转让行为、一次增资变更[详见本法律意见书“七、海芝通的股本及演变”],至整体变更为股份有限公司前,海芝通有限的股权结构如下:

 

 

  股东名称或姓名 出资形式 出资额(万元) 出资比例

 

 

  李秀琴 货币 720.00 60%

 

 

  沈丽 货币 360.00 30%

 

 

  福浪电子 货币 120.00 10%

 

 

  合计 —— 1,200.00 100.00%

 

 

  经查验,本所律师认为,海芝通有限为依法设立,并以其全部资产为限对其债务承担责任的有限责任公司。

 

 

  (二)海芝通的设立程序、资格、条件和方式

 

 

  根据海芝通的陈述并经查验,公司以有限责任公司整体变更方式设立为股份有限公司已履行以下程序:

 

 

  1. 2015年10月16日,天结计师事务所出具“天健审(2015)3-440号”《审

 

 

  计报告》。经审计,海芝通有限截至2015年9月30日账面净资产值为12,817,782.20元。

 

 

  2. 2015年10月17日,中瑞国际评估师出具“中瑞评报字【2015】110755413

 

 

  号”《资产评估报告》。截至2015年9月30日,海芝通有限的净资产评估值为1,400.96万元,评估增值119.19万元,增值率9.30%。

 

 

  3. 2015年10月18日,全体发起人签署《发起人协议》。

 

 

  4. 2015年11月2日,公司召开创立大会暨第一次临时股东大会,审议通过了

 

 

  《关于〈深圳市海芝通电子股份有限公司筹建工作报告〉的议案》、《关于发起设立深圳市海芝通电子股份有限公司的议案》、《关于〈深圳市海芝通电子股份有限公司章程〉的议案》、《关于深圳市海芝通电子股份有限公司

 

 

  设立费用的议案》、《关于授权公司董事会办理工商登记手续的议案》等议案,同意海芝通有限以经审计净资产中的1,200万元折合为1,200万股作为股份有限公司股本额,每股面值1元,余额817,782.20元转入公司资本公积金。由全体发起人以其在海芝通有限拥有权益所对应的净资产投入股份有限公司,各发起人的持股比例不变。

 

 

  5. 2015年11月30日,深圳市市监局向海芝通核发《营业执照》(统一社

 

 

  会信用代码:914403007813949883)。海芝通设立时的股东及股权结构如下:

 

 

  股东姓名 出资形式 出资额(万元) 出资比例

 

 

  李秀琴 净资产 720.00 60%

 

 

  沈丽 净资产 360.00 30%

 

 

  福浪电子 净资产 120.00 10%

 

 

  合计 —— 1,200.00 100.00%

 

 

  经查验,海芝通有限整体变更设立股份有限公司过程中不存在股东以盈余公积和未分配利润转增股本的情形。

 

 

  综上,本所律师认为,海芝通由有限责任公司整体变更设立为股份有限公司的程序、资格、条件和方式合法、合规,履行了必要的审计、资产评估和验资程序,符合当时有效的有关法律法规的规定。

 

 

  五、海芝通的独立性

 

 

  (一)海芝通的资产完整情况

 

 

  根据海芝通的陈述、相关资产评估报告、验资报告,并经查验公司提供的租赁合同、商标注册证等有关文件资料,公司由海芝通有限整体变更设立并承继其全部资产,具备与经营有关的业务体系及相关资产。本所律师认为,公司的资产具有完整性。

 

 

  (二)海芝通的人员独立情况

 

 

  根据海芝通所提供的资料并经查验,公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均未在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他

 

 

  企业中担任除董事、监事以外的其他职务,且均未在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪;公司的财务人员未在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职或领薪。本所律师认为,公司的人员独立。

 

 

  (三)海芝通的财务独立情况

 

 

  根据海芝通的陈述并经查验公司财务部门的设置、人员组成情况、公司银行账户设立情况、税务登记办理情况、历年财务审计报告等,公司已设立独立的财务部门,配备了专职的财务会计人员,并已建立了独立的财务核算体系,能够独立作出财务决策;公司独立设立银行账户,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况,公司的财务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。本所律师认为,公司的财务独立。

 

 

  (四)海芝通的机构独立情况

 

 

  根据海芝通的陈述并经查验公司“三会”会议文件资料,公司建立较为完善的内部经营管理机构,独立行使经营管理职权,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未有机构混同的情形。本所律师认为,公司的机构独立。

 

 

  (五)海芝通的业务独立情况

 

 

  根据海芝通的陈述并经查验,公司具有独立的采购、销售业务体系,独立签署各项与其经营有关的合同,独立开展各项经营活动,公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。本所律师认为,公司的业务独立。

 

 

  综上所述,本所律师认为,海芝通资产完整,人员、财务、机构、业务独立,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。

 

 

  六、发起人或股东(实际控制人)

 

 

  (一)发起人(股东)情况

 

 

  经查验《公司章程》、“三会”会议文件资料、工商登记资料及发起人(股

 

 

  东)的营业执照或身份证件等,海芝通共有3名股东,其中1名股东为法人股东,2名股东为自然人股东。该3名股东均为公司的发起人,具备中国有关法律法规规定的担任股份有限公司发起人的主体资格。经查验,该3名股东的基本情况如下:

 

 

  1.公司的法人股东:深圳市福浪电子有限公司

 

 

  截至本法律意见书出具之日,福浪电子持有海芝通1,200,000.00股股份,占公司股本总额的5.61%。

 

 

  根据深圳市市监局核发的《营业执照》(注册号:440301102929589)并经查询全国企业信用信息公示系统,截至2015年12月31日,福浪电子的住所为深圳市福田区深南大道南路喜年中心A座1区1117号,法定代表人为李秀琴,企业类型为有限责任公司,经营范围为“IC模块、晶振、滤波器、电感的技术开发及销售,经营电子商务;国内贸易;经营进出口业务。”,经营期限为永续经营,经营状态为登记成立。

 

 

  根据海芝通及福浪电子的说明,并经查验,截至本法律意见书出具之日,除持有海芝通1,200,000.00股股份外,福浪电子未投资任何其他企业。

 

 

  根据福浪电子的工商登记资料、公司章程等文件并经查验,截至2015年9月30日,福浪电子的出资额为300万元。各股东及出资情况如下:

 

 

  股东姓名 出资形式 出资额(万元) 出资比例

 

 

  李秀琴 货币 270.00 90.00%

 

 

  苏诚芝 货币 30.00 10.00%

 

 

  合计 —— 300.00 100.00%

 

 

  2.公司的自然人股东

 

 

  (1)李秀琴,女,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号码为37030619620717****,住址为山东省淄博市周村区聚元街101号,现任公司董事长,直接及间接持有公司共计828.0000万股股份,占总股本的38.7117%;

 

 

  (2)沈丽,女,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号码为51102319800109****,住址为深圳市宝安区松岗沙江路中海西岸华府9栋A座

 

 

  3A,现任公司董事,直接持有公司360.0000万股股份,占总股本的16.83%;经查验,海芝通的法人股东是根据中国法律合法设立并有效存续的有限责任公司,自然人股东均为中国公民;公司的发起人股东均不存在中国法律法规、任职单位规定不得担任股东的情形,具有中国有关法律法规规定的担任股份有限公司发起人的资格;公司的发起人人数、住所、出资方式和出资比例符合当时有效的有关法律法规的规定。

 

 

  (二)发起人的出资

 

 

  根据《发起人协议》、《验资报告》、海芝通及各发起人的陈述并经查验,各发起人均以其在海芝通有限截至2015年9月30日拥有的权益出资。本所律师认为,各发起人已投入公司的资产产权清晰,各发起人将上述资产投入公司不存在法律障碍。

 

 

  (三)海芝通的现有股东

 

 

  海芝通设立后,海芝通的股东和股权结构存在变化(具体参见本法律意见书正文第七部分“海芝通的股本及演变”),截至本法律意见书出具日,海芝通现有的股东除李秀琴、沈丽2名自然人以及福浪电子之外,新增加牛犀(有限合伙)和牛市(有限合伙)2家企业法人股东。企业法人股东的具体情况如下:

 

 

  1.牛犀(有限合伙)

 

 

  牛犀(有限合伙)成立于2015年8月28日,现持有深圳市市监局核发的注册号为440304602490577的《非法人企业营业执照》;住所为深圳市福田区沙头街道喜年中心A座1117;执行事务合伙人为苏诚芝;投资额为人民币9,134,600元;经营范围为股权投资。

 

 

  牛犀(有限合伙)目前有46名合伙人,具体的股权结构如下:

 

 

  序号 股东姓名 出资额(元) 出资额/总额比例(%) 股东类别

 

 

  1 曹红艳 320,000.00 3.503 有限合伙人

 

 

  2 陈巧虹 16,000.00 0.175 有限合伙人

 

 

  3 陈文超 32,000.00 0.350 有限合伙人

 

 

  4 崔琳 160,000.00 1.752 有限合伙人

 

 

  5 崔玉萍 160,000.00 1.752 有限合伙人

 

 

  6 代洪伟 51,200.00 0.561 有限合伙人

 

 

  7 方美霞 800,000.00 8.758 有限合伙人

 

 

  8 冯莉 48,000.00 0.525 有限合伙人

 

 

  9 郝玉洁 80,000.00 0.876 有限合伙人

 

 

  10 何艳梅 32,000.00 0.350 有限合伙人

 

 

  11 胡雪春 72,000.00 0.788 有限合伙人

 

 

  12 黄桂乐 2,400,000.00 26.274 有限合伙人

 

 

  13 黄萍 50,000.00 0.547 有限合伙人

 

 

  14 金燕 160,000.00 1.752 有限合伙人

 

 

  15 荆娜 160,000.00 1.752 有限合伙人

 

 

  16 赖永鹏 80,000.00 0.876 有限合伙人

 

 

  17 李飞 32,000.00 0.350 有限合伙人

 

 

  18 李贵华 32,000.00 0.350 有限合伙人

 

 

  19 李海霞 160,000.00 1.752 有限合伙人

 

 

  20 刘金翠 160,000.00 1.752 有限合伙人

 

 

  21 刘敏 56,000.00 0.613 有限合伙人

 

 

  22 刘晓勇 80,000.00 0.876 有限合伙人

 

 

  23 刘政 64,000.00 0.701 有限合伙人

 

 

  24 吕红 320,000.00 3.503 有限合伙人

 

 

  25 吕茂容 480,000.00 5.255 有限合伙人

 

 

  26 牛添天 80,000.00 0.876 有限合伙人

 

 

  27 邵丽杰 160,000.00 1.752 有限合伙人

 

 

  28 李佑素 28,800.00 0.315 有限合伙人

 

 

  29 石雪梅 50,000.00 0.547 有限合伙人

 

 

  30 谭光宏 160,000.00 1.752 有限合伙人

 

 

  31 谭国强 320,000.00 3.503 有限合伙人

 

 

  32 王鸽 320,000.00 3.503 有限合伙人

 

 

  33 王琼 60,800.00 0.666 有限合伙人

 

 

  34 王燕东 32,000.00 0.350 有限合伙人

 

 

  35 王永喜 8,000.00 0.088 有限合伙人

 

 

  36 韦丹丹 105,000.00 1.149 有限合伙人

 

 

  37 向家君 16,000.00 0.175 有限合伙人

 

 

  38 许松燕 200,000.00 2.189 有限合伙人

 

 

  39 杨冬松 160,000.00 1.752 有限合伙人

 

 

  40 姚英歌 32,800.00 0.359 有限合伙人

 

 

  41 易新双 232,000.00 2.540 有限合伙人

 

 

  42 曾宇 16,000.00 0.175 有限合伙人

 

 

  43 张侠 160,000.00 1.752 有限合伙人

 

 

  44 钟嘘 168,000.00 1.839 有限合伙人

 

 

  45 周影 514,000.00 5.627 有限合伙人

 

 

  46 苏诚芝 306,000.00 3.350 普通合伙人

 

 

  合计: 9,134,600.00 100 /

 

 

  2.牛市(有限合伙)

 

 

  牛市(有限合伙)成立于2015年10月26日,现持有深圳市市监局核发的注册号为440304602509386的《非法人企业营业执照》;住所为深圳市福田区沙头街道喜年中心A座1113;执行事务合伙人为张少宽;投资额为人民币5,887,600元;经营范围为股权投资。

 

 

  牛市(有限合伙)目前有34名合伙人,具体的股权结构如下:

 

 

  序号 股东姓名 出资额(元) 出资额/总额比例(%) 股东类别

 

 

  1 林辉敬 336,000.00 5.71 有限合伙人

 

 

  2 丁芳 160,000.00 2.72 有限合伙人

 

 

  3 范雪玲 480,000.00 8.15 有限合伙人

 

 

  4 贺曙 268,800.00 4.57 有限合伙人

 

 

  5 贾孟良 480,000.00 8.15 有限合伙人

 

 

  6 李江 74,000.00 1.26 有限合伙人

 

 

  7 李明英 20,800.00 0.35 有限合伙人

 

 

  8 廖署荣 80,000.00 1.36 有限合伙人

 

 

  9 林凌 16,000.00 0.27 有限合伙人

 

 

  10 刘红云 160,000.00 2.72 有限合伙人

 

 

  11 刘玉琼 32,000.00 0.54 有限合伙人

 

 

  12 马芳太 48,000.00 0.82 有限合伙人

 

 

  13 庞建香 48,000.00 0.82 有限合伙人

 

 

  14 钱霞虹 16,000.00 0.27 有限合伙人

 

 

  15 沈强 96,000.00 1.63 有限合伙人

 

 

  16 舒孝华 112,000.00 1.90 有限合伙人

 

 

  17 汤金平 160,000.00 2.72 有限合伙人

 

 

  18 唐明芳 80,000.00 1.36 有限合伙人

 

 

  19 滕利 160,000.00 2.72 有限合伙人

 

 

  20 田忠满 48,000.00 0.82 有限合伙人

 

 

  21 王敬以 160,000.00 2.72 有限合伙人

 

 

  22 王汝岱 48,000.00 0.82 有限合伙人

 

 

  23 王文玲 136,000.00 2.31 有限合伙人

 

 

  24 严怀军 320,000.00 5.44 有限合伙人

 

 

  25 袁维乐 122,000.00 2.07 有限合伙人

 

 

  26 岳立强 48,000.00 0.82 有限合伙人

 

 

  27 曾秀容 32,000.00 0.54 有限合伙人

 

 

  28 赵虹 720,000.00 12.23 有限合伙人

 

 

  29 钟红伟 80,000.00 1.36 有限合伙人

 

 

  30 周伟 160,000.00 2.72 有限合伙人

 

 

  31 訾珉 800,000.00 13.59 有限合伙人

 

 

  32 任小云 216,000.00 3.67 有限合伙人

 

 

  33 吴彝芳 161,000.00 2.73 有限合伙人

 

 

  34 张少宽 9,000.00 0.15 普通合伙人

 

 

  合计: 5,887,600.00 100 /

 

 

  (四)海芝通的实际控制人

 

 

  经查验,海芝通股东李秀琴与苏诚芝为夫妻。截至本法律意见书出具日,海芝通股东李秀琴直接持有公司720.0000万股股份,通过福浪电子间接持有公司108.0000万股股份,合计持股比例为38.7117%,为公司第一大股东,并担任公司董事长。股东苏诚芝通过福浪电子间接持有公司12.0000万股股份,持股比例为0.561%,且为公司董事;同时,通过牛犀(有限合伙)间接持有31.1250万股股份,持股比例为1.4552%。两人合计持有海芝通40.7279%的股份。在海芝通有限公司阶段,李秀琴与苏诚芝亦曾通过香港海芝通合计持有海芝通40.7279%的股权。因此,自海芝通设立至今始终为两人共同控制、管理公司,为公司的实际控制人。

 

 

  综上,本所律师认为,公司股东李秀琴与苏诚芝为海芝通的实际控制人。

 

 

  七、海芝通的股本及演变

 

 

  经查验海芝通的工商登记资料及其提供的关于股本及演变的历史文件资料等,海芝通自其前身海芝通有限设立以来的股本及演变情况如下:

 

 

  (一)海芝通有限设立时的股权设置和股本结构

 

 

  2006年3月20日,海芝通有限作出股东会决议,同意设立海芝通电子(深圳)有限公司,通过并签署《海芝通电子(深圳)有限公司章程》。同日,委派李秀琴出任海芝通有限执行董事、法定代表人。

 

 

  2006年5月19日,深圳市宝安区经济贸易局出具深外资宝复【2006】0610《关于设立外资企业“海芝通电子(深圳)有限公司”的通知》,同意香港海芝通在其辖区内设立外资企业,批准投资者于2006年3月20日签署的“海芝通电子(深圳)有限公司章程”。投资总额为100万港元,注册资本为100万港元。

 

 

  根据章程规定,注册资本应在2006年12月6日之前缴足。2006年5月23日,

 

 

  海芝通有限获得深圳市人民政府核发的商外资粤深宝外资字【2006】0174号《批准证书》。

 

 

  2006年4月5日,深圳市环境保护局出具深环批【2006】100268号《建设项目环境影响审查批复》,同意海芝通有限在宝安区福永街道塘尾富民工业园B2栋三楼建设生产。

 

 

  2006年6月7日,海芝通有限获发《企业法人营业执照》(注册号:企独粤深总字第318906号)。

 

 

  2006年7月18日,深圳市宝龙会计师事务所有限公司出具“深宝龙会验字【2006】第132号”《验资报告》,确认截至2006年7月14日止,海芝通有限已收到股东缴纳的全部出资100万元,均以货币出资。

 

 

  2006年8月15日,海芝通有限换发《企业法人营业执照》(注册号:企独粤深总字第318906号)。股东及实缴股本结构如下:

 

 

  股东姓名 出资形式 出资额(万港元) 出资比例

 

 

  香港海芝通 货币 100.00 100.00%

 

 

  合计 —— 100.00 100.00%

 

 

  本所律师认为,海芝通有限设立时的股权设置及股本结构合法有效。

 

 

  (二)海芝通有限的股权变动

 

 

  根据海芝通的陈述并经查验工商登记资料,海芝通有限自设立至其整体变更设立股份有限公司前,发生过二次股权转让行为和一次增资行为,具体情况如下:

 

 

  1. 2015年8月24日第一次股权转让、公司性质变更

 

 

  2015年7月30日,香港海芝通与福浪电子签订《股权转让协议书》,协议约定:香港海芝通将其持有海芝通有限100%的股权(认缴出资港币100万元,实缴出资港币100万元)以港币100万元转让给福浪电子。同日,深圳市宝安公证处就本次股权转让签署前述之协议出具(2015)深宝证字第15213号公证书。

 

 

  2015年7月30日,海芝通有限作出股东会决议,同意上述股权转让及公司性质由外企企业变更为内资公司,并通过修订后的公司章程。

 

 

  2015年8月17日,深圳市宝安区经济促进局出具深外资宝复【2015】490号《关于外资企业海芝通电子(深圳)有限公司股权转让及性质变更的批复》,同意上述股权转让,并自本文签发之日起,撤销海芝通有限的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。

 

 

  2015年8月24日,海芝通有限向深圳市市监局完成变更登记手续。本次变更完成后,海芝通有限的股东及股权结构如下:

 

 

  股东姓名 出资形式 出资额(万元) 出资比例

 

 

  福浪电子 货币 102.81 100.00%

 

 

  合计 —— 102.81 100.00%

 

 

  2. 2015年9月8日第二次股权转让

 

 

  2015年9月1日,海芝通有限作出股东会决议,同意股东福浪电子将所持有的海芝通有限60%股权转让给李秀琴,将所持海芝通有限30%股权转让给沈丽;并通过新的公司章程。

 

 

  同日,福浪电子与李秀琴、沈丽共同签署《股权转让协议书》,约定福浪电子将所持有的海芝通有限60%股权作价616,860.00元转让给李秀琴,将所持海芝通有限30%股权作价308,430.00元转让给沈丽。深圳联合产权交易所对前述股权转让出具见证书编号JZ20150901187《股权转让见证书》。

 

 

  2015年9月8日,深圳市市监局核准本次股权转让。本次股权转让完成后,海芝通有限的股东及股权结构如下:

 

 

  股东名称或姓名 出资形式 出资额(万元) 出资比例

 

 

  李秀琴 货币 61.6860 60%

 

 

  沈丽 货币 30.8430 30%

 

 

  福浪电子 货币 10.2810 10%

 

 

  合计 —— 102.8100 100.00%

 

 

  3. 2015年9月10日第一次增资

 

 

  2015年9月10日,海芝通有限作出股东会决议,同意公司注册资本由人民币102.8100万元增加至1200万元。由各股东按照各自的持股权比例缴纳出资,其中,李秀琴增资658.314万元,沈丽增资329.157万元,福浪电子增资109.719万元,合计共增资1097.19万元;并通过章程修正案。

 

 

  2015年9月10日,深圳市市监局核准本次增资。本次增资完成后,海芝通有限的股东及股权结构如下:

 

 

  增资前出资额 增资后出资额

 

 

  股东名称或姓名 出资形式 出资比例

 

 

  (万元) (万元)

 

 

  李秀琴 货币 61.6860 720 60%

 

 

  沈丽 货币 30.8430 360 30%

 

 

  福浪电子 货币 10.2810 120 10%

 

 

  合计 —— 102.8100 1,200.00 100.00%

 

 

  本所律师认为,海芝通有限历次股权变动合法、合规、真实、有效。

 

 

  (三)海芝通的股权变动

 

 

  根据海芝通的陈述并经查验工商登记资料,公司自整体变更设立至本法律意见书出具之期间,发生过两次增资,具体如下:

 

 

  1. 2015年11月30日第一次增资

 

 

  2015年11月16日,海芝通与牛犀(有限合伙)、牛市(有限合伙)签署《增资协议》,约定由牛犀(有限合伙)及牛市(有限合伙)向海芝通以1.6元/股的价格增资1502.2200万元。新增注册资本由牛犀(有限合伙)缴纳913.4600万元,其中570.9125万元计入注册资本,剩余342.5475万元计入资本公积;牛市(有限合伙)缴纳588.7600万元,其中367.9750万元计入注册资本,剩余220.7850万元计入资本公积。前述增资完成后公司注册资本由1200万元增加至2138.8875万元。首期投资款400万元由牛犀(有限合伙)在本协议签署之日起30日内缴足,剩余款项在本协议签署之日起120日内缴足。

 

 

  2015年11月16日,海芝通作出股东大会决议,同意公司注册资本由人民币1200万元增加至1600万元。新增注册资本400万元由新股东牛犀(有限合伙)

 

 

  认缴;并通过章程修正案。

 

 

  深圳市轩逸会计师事务所(普通合伙)于2015年11月18日出具深轩逸验字[2015]第037号《验资报告》。经审验股份公司收到新增注册资本合计人民币400万元,股份公司累计注册资本人民币1600万元,实收资本人民币1600万元。

 

 

  2015年11月30日,深圳市市监局核准本次增资。本次增资完成后,海芝通有限的股东及股权结构如下:

 

 

  增资前出资额 增资后出资额

 

 

  股东名称或姓名 出资形式 出资比例

 

 

  (万元) (万元)

 

 

  李秀琴 货币 720 720 45%

 

 

  沈丽 货币 360 360 22.5%

 

 

  福浪电子 货币 120 120 7.5%

 

 

  牛犀(有限合伙) 货币 / 400 25%

 

 

  合计 —— 1,200.00 1,600.00 100.00%

 

 

  2. 2016年1月21日 第二次增资

 

 

  2016年1月20日,海芝通作出股东大会决议,同意公司注册资本由人民币1600万元增加至2138.8875万元。新增注册资本由股东牛犀(有限合伙)缴纳513.4600万元,其中170.9125万元计入注册资本,剩余342.5475万元计入资本公积;新股东牛市(有限合伙)缴纳588.7600万元,其中367.9750万元计入注册资本,剩余220.7850万元计入资本公积。同日,通过章程修正案。

 

 

  2016年1月21日,深圳市市监局核准本次增资。本次增资完成后,海芝通有限的股东及股权结构如下:

 

 

  增资前出资额 增资后出资额

 

 

  股东名称或姓名 出资形式 出资比例

 

 

  (万元) (万元)

 

 

  李秀琴 货币
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