文艺家言论|人物周刊|文学家|美术家|音乐家|影视家|摄影家|戏剧家|舞蹈家

博时保证金实时交易型货币市场基金更新招募说明书摘要

2012/11/06 15:52:00 来源:  

   1、本基金根据2014年9月9日中国证券监督管理委员会《关于核准博时保证金实时交易型货币市场基金募集的批复》(证监许可[2014]935号)和2014年10月31日《关于博时保证金实时交易型货币市场基金募集时间安排的确认函》(证券基金机构监管部部函[2014]1674号)的准予注册,进行募集。

   2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

   3、本基金投资于货币市场,每百份基金净收益会因为货币市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,中央银行的利率调整和市场利率的波动构成本基金的利率风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险及本基金的特定风险等。本基金为货币市场基金,本基金属于低风险、低预期收益的基金品种,其预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。

   4、本基金在上海证券交易所上市交易,对于选择买卖的投资人而言,交易费用和二级市场流动性等因素都会在一定程度上影响投资人的投资收益。如本基金销售机构未免除本基金的交易费用,则会降低投资人的投资收益;另外,二级市场的价格受供需关系的影响,可能高于或低于基金的份额净值,形成溢价交易或折价交易。当溢价交易时,买入份额的投资人以高于份额净值的价格买入本基金,投资收益可能减少,而卖出份额的投资人以高于份额净值的价格卖出本基金,投资收益有望增加;当折价交易时,买入份额的投资人以低于份额净值的价格买入本基金,投资收益有望增加,而卖出份额的投资人以低于面值的价格卖出本基金,投资收益可能减少。由于上海证券交易所可根据基金管理人的要求对本基金当日的赎回申请进行总量控制,所以投资人可能面临无法及时赎回本基金的风险。

   5、正常情况下,本基金T日申购份额,T+2日可赎回或卖出;T日买入的基金份额当日可赎回或卖出。

   6、投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,自主判断基金的投资价值,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,自行承担投资风险。

   7、基金的过往业绩并不预示其未来表现。

   8、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

   9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况引致的投资风险,由投资人自行负责。

   10、基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。

   11、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年11月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年9月30日(财务数据未经审计)

   第一部分、基金管理人

   (一)基金管理人概况

   名称: 博时基金管理有限公司

   住所: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

   办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

   法定代表人:张光华

   成立时间: 1998年7月13日

   注册资本: 2.5亿元人民币

   存续期间: 持续经营

   联系人:韩强

   联系电话:(0755)8316 9999

   博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;上海汇华实业有限公司,持有股份12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。

   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

   公司下设两大总部和二十七个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、国际业务部、销售管理部、养老金业务部、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事会办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

   权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

   销售管理部负责进行市场和销售战略管理、市场分析与策略管理、协调组织、目标和费用管理、市场销售体系专业培训。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。

   宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。国际业务部负责公司国际业务的规划管理、资源协调和国际业务的产品线研发,会同博时国际等相关部门拟定公司国际业务的市场策略并协调组织实施。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。

   董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

   另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)有限公司。

   截止到2015年9月30日,公司总人数为416人,其中研究员和基金经理超过94%拥有硕士及以上学位。

   公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

   (二)主要成员情况

   1、基金管理人董事会成员

   张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

   桑自国先生,博士后,副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总经理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长,永汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副总经理,中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。 2011年7月起,任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013年8月起,任博时基金管理有限公司第五届董事会副董事长。2014年11月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会副董事长。

   熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992年5月至1993年4月任职于深圳山星电子有限公司。1993年起,历任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;2004年1月至2004年10月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;2005年12月起任招商证券股份有限公司副总裁,现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心,兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014年11月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

   江向阳先生,博士,总经理。1990年起先后在中国农业工程研究设计院、中国证监会工作。2015年加入博时基金管理有限公司,现任公司总经理、党委副书记。2015年7月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。

   王金宝先生,硕士,董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作,任教师。1995年4月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

   杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988年8月就职于国家纺织工业部,1992年7月至2006年6月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司(上海证交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006年7月就职于上海市国资委直属上海大盛资产有限公司,任战略投资部副总经理。2007年10月至今,出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011年7月至2013年8月,任博时基金管理有公司第五届监事会监事。2013年8月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。

   何迪先生,硕士,独立董事。1971年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997年9月至今任瑞银投资银行副主席。2008年1月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012年7月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

   李南峰先生,学士,独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作,历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记,华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。2013年8月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

   顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008年退休。2008年2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008年11月至2010年10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年6月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年3月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事;2013年5月至2014年8月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013年6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事;2014年12月至今,兼任深圳市创鑫激光股份有限公司董事。2014年11月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

   2、基金管理人监事会成员

   车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

   余和研先生,监事。1974年12月入伍服役。自1979年4月进入中国农业银行总行工作,先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、处长等职务;1993年8月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽约代表处首席代表;1998年8月回到中国农业银行总行,在零售业务部担任副总经理。1999年10月起到中国长城资产管理公司工作,先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理;2008年8月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理;2014年3月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席,长城环亚国际投资有限公司董事;2015年7月起任博时基金管理有限公司监事。

   赵兴利先生,硕士,监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013年3月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

   郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

   林琦先生,硕士,监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010年4月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

   严斌先生,硕士,监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015年5月起,任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。

   3、高级管理人员

   张光华先生,简历同上。

   江向阳先生,简历同上。

   王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司副总经理及代总经理。现任公司副总经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

   董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

   邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

   徐卫先生,硕士,副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根斯坦利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理。

   孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

   4、本基金基金经理

   魏桢女士,学士。2004年起在厦门市商业银行任债券交易组主管。2008年加入博时基金管理有限公司,历任债券交易员、固定收益研究员、博时理财30天债券基金的基金经理。现任博时岁岁增利一年定期开放债券基金(2013年6月26日至今)、博时月月薪定期支付债券基金(2013年7月25日至今)、博时安丰18个月定期开放债券(LOF)基金(2013年8月22日至今)、博时双月薪定期支付债券基金(2013年10月22日至今)、博时天天增利货币市场基金(2014年8月25日至今)、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金(2014年9月22日至今)、博时现金宝货币市场基金(2014年9月18日至今)、博时现金收益货币基金(2015年5月22日至今)、博时安盈债券基金(2015年5月22日至今)、博时保证金货币ETF基金(2015年6月8日至今)、博时外服货币基金(2015年6月19日至今)、博时安荣18个月定期开放债券基金(2015年11月24日至今)的基金经理。

   历任基金经理:张勇(2014年11月25日至2015年6月8日)。

   5、投资决策委员会成员

   委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。

   江向阳先生,简历同上。

   邵凯先生,简历同上。

   黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董事总经理兼年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事。

   李权胜先生,硕士。2001年起先后在招商证券、银华基金工作。2006年加入博时基金管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股票基金基金经理。

   欧阳凡先生,硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理、社保组合投资经理助理。

   魏凤春先生,经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。2011年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策略部总经理兼抗通胀基金基金经理。

   王俊先生,硕士,CFA。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研究部总经理兼博时主题行业股票(LOF)基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。

   6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

   第二部分、基金托管人

   一、基金托管人情况

   (一)基本情况

   名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

   住所:北京市西城区金融大街25号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

   法定代表人:王洪章

   成立时间:2004年09月17日

   组织形式:股份有限公司

   注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

   存续期间:持续经营

   基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

   联系人:田青

   联系电话:(010)6759 5096

   中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

   2015年6月末,本集团资产总额182,192亿元,较上年末增长8.81%;客户贷款和垫款总额101,571亿元,增长7.20%;客户存款总额136,970亿元,增长6.19%。净利润1,322亿元,同比增长0.97%;营业收入3,110亿元,同比增长8.34%,其中,利息净收入同比增长6.31%,手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收入比23.23%,同比下降0.94个百分点。资本充足率14.70%,处于同业领先地位。

   物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%,较上年末提高6.29个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。

   转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具2,374.76亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。

   2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。

   中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工210余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

   (二)主要人员情况

   赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

   张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

   张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

   黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

   (三)基金托管业务经营情况

   作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2015年9月末,中国建设银行已托管537只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。

   第三部分、相关服务机构

   一、基金份额销售机构

   1、申购赎回代理券商(简称“一级交易商”)

   (1)中信建投证券股份有限公司

   注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

   办公地址:北京市朝阳门内大街188号

   法定代表人:王常青

   联系人:权唐

   电话:010-85130588

   传真:010-65182261

   客户服务电话:4008888108

   网址:http://www.csc108.com/

   (2)国信证券股份有限公司

   注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

   办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

   法定代表人:何如

   联系人:周杨

   电话:0755-82130833

   传真:0755-82133952

   客户服务电话:95536

   网址:http://www.guosen.com.cn/

   (3)中信证券股份有限公司

   注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦A层

   办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

   法定代表人:王东明

   联系人:陈忠

   电话:010-84588888

   传真:010-84865560

   客户服务电话:010-84588888

   网址:http://www.cs.ecitic.com/

   (4)中国银河证券股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

   办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

   法定代表人:陈有安

   联系人:田薇

   电话:010-66568430

   传真:010-66568990

   客户服务电话:4008888888

   网址:http://www.chinastock.com.cn/

   (5)海通证券股份有限公司

   注册地址:上海市淮海中路98号

   办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

   法定代表人:王开国

   联系人:李笑鸣

   电话:4008888001

   传真:021-63602722

   客户服务电话:95553

   网址:http://www.htsec.com/

   (6)申万宏源证券有限公司

   注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

   办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

   法定代表人:李梅

   联系人:曹晔

   电话:021-33389888

   传真:021-33388224

   客户服务电话:95523或4008895523

   网址:http://www.sywg.com/

   (7)兴业证券股份有限公司

   注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

   办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

   法定代表人:兰荣

   联系人:谢高得

   电话:021-38565785

   传真:021-38565783

   客户服务电话:4008888123

   网址:http://www.xyzq.com.cn/

   (8)安信证券股份有限公司

   注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

   办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

   法定代表人:牛冠兴

   联系人:陈剑虹

   电话:0755-82825551

   传真:0755-82558355

   客户服务电话:4008001001

   网址:http://www.essences.com.cn

   (9)中信证券(浙江)有限责任公司

   注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层

   办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层

   法定代表人:沈强

   联系人:姚锋

   电话:0571-86087713

   传真:0571-85783771

   客户服务电话:0571-95548

   网址:http://www.bigsun.com.cn/

   (10)万联证券有限责任公司

   注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

   办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

   法定代表人:张建军

   联系人:王鑫

   电话:020-38286686

   传真:020-22373718-1013

   客户服务电话:4008888133

   网址:http://www.wlzq.com.cn

   (11)渤海证券股份有限公司

   注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

   办公地址:天津市南开区宾水西道8号

   法定代表人:王春峰

   联系人:胡天彤

   电话:022-28451861

   传真:022-28451892

   客户服务电话:4006515988

   网址:http://www.bhzq.com

   (12)华泰证券股份有限公司

   注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

   办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

   法定代表人:吴万善

   联系人:庞晓芸

   电话:025-84457777

   传真:025-84579763

   客户服务电话:95597

   网址:http://www.htsc.com.cn/

   (13)中信证券(山东)有限责任公司

   注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

   办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

   法定代表人:杨宝林

   联系人:吴忠超

   电话:0532-85022326

   传真:0532-85022605

   客户服务电话:95548

   网址:http://www.citicssd.com

   (14)东吴证券股份有限公司

   注册地址:江苏省苏州市翠园路181号

   办公地址:江苏省苏州市星阳街5号

   法定代表人:吴永敏

   联系人:方晓丹

   电话:0512-65581136

   传真:0512-65588021

   客户服务电话:4008601555

   网址:http://www.dwjq.com.cn

   (15)信达证券股份有限公司

   注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

   办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

   法定代表人:张志刚

   联系人:唐静

   电话:010-63080985

   传真:010-63080978

   客户服务电话:4008008899

   网址:http://www.cindasc.com

   (16)长城证券有限责任公司

   注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

   办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

   法定代表人:黄耀华

   联系人:高峰

   电话:0755-83516094

   传真:0755-83515567

   客户服务电话:4006666888

   网址:http://www.cgws.com

   (17)光大证券股份有限公司

   注册地址:上海市静安区新闸路1508号

   办公地址:上海市静安区新闸路1508号

   法定代表人:薛峰

   联系人:刘晨

   电话:021-22169081

   传真:021-22169134

   客户服务电话:4008888788;95525

   网址:http://www.ebscn.com/

   (18)广州证券股份有限公司

   注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

   办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

   法定代表人:邱三发

   联系人:林洁茹

   电话:020-88836999

   传真:020-88836654

   客户服务电话:020-961303

   网址:http://www.gzs.com.cn

   (19)东北证券股份有限公司

   注册地址:吉林省长春市自由大路1138号

   办公地址:吉林省长春市自由大路1138号

   法定代表人:矫正中

   联系人:潘锴

   电话:4006-000-686

   传真:0431-85096795

   客户服务电话:0431-85096709

   网址:http://www.nesc.cn

   (20)上海证券有限责任公司

   注册地址:上海市西藏中路336号

   办公地址:上海市西藏中路336号

   法定代表人:龚德雄

   联系人:张瑾

   电话:021-53519888

   传真:021-63608830

   客户服务电话:4008918918、021-962518

   网址:www.962518.com

   (21)新时代证券有限责任公司

   注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

   办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

   法定代表人:刘汝军

   联系人:孙恺

   电话:010-83561000

   传真:010-83561001

   客户服务电话:4006989898

   网址:www.xsdzq.cn

   (22)华安证券股份有限公司

   注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

   办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

   法定代表人:李工

   联系人:甘霖

   电话:0551-65161821

   传真:0551-65161672

   客户服务电话:0551-96518/4008096518

   网址:http://www.hazq.com/

   (23)国海证券股份有限公司

   注册地址:广西桂林市辅星路13号

   办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

   法定代表人:张雅锋

   联系人:武斌

   电话:0755-83707413

   传真:0755-83700205

   客户服务电话:4008888100(全国),96100(广西)

   网址:http://www.ghzq.com.cn

   (24)国都证券有限责任公司

   注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

   办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

   法定代表人:常喆

   联系人:黄静

   电话:010-84183333

   传真:010-84183311-3389

   客户服务电话:400-818-8118

   网址:http://www.guodu.com

   (25)恒泰证券股份有限公司

   注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

   办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

   法定代表人:刘汝军

   联系人:张同亮

   电话:0471-4913998

   传真:0471-4930707

   客户服务电话:0471-4961259

   网址:http://www.cnht.com.cn/

   (26)中泰证券有限公司

   注册地址:山东省济南市经十路20518号

   办公地址:山东省济南市经七路86号23层

   法定代表人:李玮

   联系人:吴阳

   电话:0531-81283938

   传真:0531-81283900

   客户服务电话:95538

   网址:http://www.qlzq.com.cn/

   (27)第一创业证券股份有限公司

   注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

   办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

   法定代表人:刘学民

   联系人:毛诗莉

   电话:0755-25831754

   传真:0755-23838750

   客户服务电话:0755-25832852

   网址:www.fcsc.com

   (28)华龙证券有限责任公司

   注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

   办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

   法定代表人:李晓安

   联系人:李昕田

   电话:0931-8888088

   传真:0931-4890515

   客户服务电话:0931-4890619 4890618 4890100

   网址:http://www.hlzqgs.com/

   (29)财通证券股份有限公司

   注册地址:杭州市解放路111号

   办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

   法定代表人:沈继宁

   联系人:董卿

   电话:0571-87822359

   传真:0571-87925100

   客户服务电话:96336(上海地区962336)

   网址:http://www.ctsec.com

   (30)中国中投证券有限责任公司

   注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

   办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

   法定代表人:龙增来

   联系人:刘毅

   电话:0755-82023442

   传真:0755-82026539

   客户服务电话:4006008008

   网址:http://www.cjis.cn/

   (31)华宝证券有限责任公司

   注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

   办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

   法定代表人:陈林

   联系人:刘闻川

   电话:021-68777222

   传真:021-68777822

   客户服务电话:4008209898;021-38929908

   网址:http://www.cnhbstock.com

   (32)财达证券有限责任公司

   注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

   办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

   法定代表人:翟建强

   联系人:刘亚静

   电话:0311-66006393

   传真:0311-66006249

   客户服务电话:4006128888

   网址:http://www.S10000.com

   (33)广发证券股份有限公司

   注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

   办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

   法定代表人:孙树明

   联系人:黄岚

   电话:020-87555888

   传真:020-87555305

   客户服务电话:95575或致电各地营业网点

   网址:http://www.gf.com.cn/

   (34)方正证券股份有限公司

   注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

   办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

   法定代表人:雷杰

   联系人:郭军瑞

   电话:0731-85832503

   传真:0731-85832214

   客户服务电话:95571

   网址:http://www.foundersc.com

   (35)德邦证券有限责任公司

   注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

   办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

   法定代表人:方加春

   联系人:罗芳

   电话:021-68761616

   传真:021-68767981

   客户服务电话:4008888128

   网址:http://www.tebon.com.cn

   (36)天风证券股份有限公司

   注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

   办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

   法定代表人:余磊

   联系人:崔成

   电话:027-87610052

   传真:027-87618863

   客户服务电话:400-800-5000

   网址:http://www.tfzq.com/site/index.html

   2、二级市场交易代理券商

   包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

   3、基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构,并及时公告。

   二、登记机构

   名称:中国证券登记结算有限责任公司

   住所:北京市西城区太平桥大街17号

   法定代表人:周明

   电 话:4008-058-058

   三、出具法律意见书的律师事务所

   名称:上海市通力律师事务所

   注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

   办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

   电话: 021- 31358666

   传真: 021- 31358600

   联系人:安冬

   经办律师:安冬、孙睿

   四、审计基金财产的会计师事务所

   机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

   注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

   办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

   法人代表:杨绍信

   电话: 021-61238888

   传真: 021-61238800

   联系人:沈兆杰

   经办注册会计师:薛竞、沈兆杰

   第四部分、基金的名称

   博时保证金实时交易型货币市场基金

   第五部分、基金的类型

   实时交易型货币市场基金

   第六部分、基金的投资目标

   在保持相对低风险和相对高流动性的前提下获得高于业绩比较基准的回报。

   第七部分、基金的投资方向

   本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,通知存款,一年以内(含一年)的银行定期存款、协议存款和大额存单,期限在一年以内(含一年)的债券回购,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、国债、政策性银行金融债、短期融资券及超级短期融资券,剩余期限在397天以内(含397天)的企业债券和中期票据,剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券,以及中国证监会及/或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

   如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

   第八部分、基金的投资策略

   本基金在资产配置时应充分考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征。在风险与收益的配比中,力求降低各类风险,并争取在控制投资组合良好流动性的基础上为投资者获取稳定的收益。

   (一) 资产配置策略

   本基金将深入研究宏观经济状况、政策变化趋势、市场资金供求状况等,通过自上而下和自下而上相结合,充分运用收益率策略与估值策略相结合的方法,对各类可投资资产进行合理的配置和选择,同时控制组合内资产的平均剩余期限在120天以内。

   (二)利率策略

   在宏观分析与流动性分析的基础上,结合历史与经验数据,通过定性分析与定量分析相结合的方法,判断当前资金的时间价值、通货膨胀补偿、流动性溢价、收益率曲线等,进而对短期利率的变化态势做出及时反应,并据此动态调整投资组合。

   (三)回购配置策略

   在长期、中期和短期回购资产类属配置层上,强调通过对中长期回购利率波动规律的把握对回购资产进行时间方向上的动态配置策略。同时根据回购利差进行回购品种的配置比例调整。

   (四)个券选择策略

   在短期债券的个券选择上利用收益率利差策略、收益率曲线策略以及含权债券价值变动策略选择收益高或价值低估的短期债券,进行投资决策。

   (五)银行定期存款及大额存单投资策略

   银行定期存款及大额存单的投资将是本基金关注的目标之一。具体而言,在组合投资过程中,本基金将在综合考虑成本收益的基础上,根据不同银行的银行存款收益率情况,结合银行的信用等级、存款期限等因素的分析,以及对整体利率市场环境及其变动趋势的研究,在严格控制风险的前提下选择具有较高投资价值的银行存款进行投资。并且尽可能的扩大交易对手方的覆盖范围,挖掘出利率报价较高的多家银行进行银行定期存款及大额存单的投资,在获取较高投资收益的同时尽量分散投资风险,提高存款及存单资产的流动性。

   (六)流动性管理策略

   本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例,通过现金留存、控制同业存款的比例、持有高流动性券种、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性。并且,在日常投资管理中,本基金将会紧密关注申赎现金流变化情况、季节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因素。

   未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。

   第九部分、基金的业绩比较基准

   本基金的业绩比较基准拟为:七天通知存款税后利率

   本基金定位为现金管理工具,根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金采用七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。

   如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场出现更加适合用于本基金的业绩比较基准,在与基金托管人协商一致后,本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

   第十部分、基金的风险收益特征

   本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的较低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

   第十一部分、基金的投资组合报告

   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

   本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

   1 报告期末基金资产组合情况

   ■

   2 报告期债券回购融资情况

   ■

   注:报告期内债券融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产余额比例的简单平均值。

   债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

   本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的20%。

   3 基金投资组合平均剩余期限

   3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

   ■

   报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

   报告期内投资组合平均剩余期限没有超过120天的情况。

   3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

   ■

   4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

   ■

   注:上表中,债券的成本包括债券面值和折溢价。

   5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

   ■

   注:上表中,债券的成本包括债券面值和折溢价。

   6“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

   ■

   注:上表中“偏离情况”根据报告期内各工作日数据计算。

   7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

   本基金本报告期末未持有资产支持证券。

   8 投资组合报告附注

   8.1基金计价方法说明

   本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内摊销,每日计提收益。本基金采用固定份额净值,基金账面份额净值始终保持100.00元。

   8.2本报告期内,本基金未持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券。

   8.3报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

   8.4其他各项资产构成

   ■

   8.5投资组合报告附注的其他文字描述部分

   由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

   第十二部分基金的业绩

   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

   自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

   ■

   第十三部分、基金费用概览

   一、基金费用的种类

   1、基金管理人的管理费;

   2、基金托管人的托管费;

   3、销售服务费;

   4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

   5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

   6、基金份额持有人大会费用;

   7、基金的证券交易费用;

   8、基金的银行汇划费用;

   9、基金的开户费用和账户维护费用;

   10、基金上市费及年费;

   11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

   1、基金管理人的管理费

   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

   H=E×0.30%÷当年天数

   H为每日应计提的基金管理费

   E为前一日的基金资产净值

   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

   2、基金托管人的托管费

   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.09%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

   H=E×0.09%÷当年天数

   H为每日应计提的基金托管费

   E为前一日的基金资产净值

   基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

   3.基金销售服务费

   本基金年销售服务费率为0.25%,销售服务费计提的计算公式如下:

   H=E×年销售服务费率÷当年天数

   H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

   E为前一日该类基金份额的基金资产净值

   基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人自动于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

   上述“一、基金费用的种类中第4-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

   三、不列入基金费用的项目

   下列费用不列入基金费用:

   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

   3、《基金合同》生效前的相关费用;

   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

   第十四部分对招募说明书更新部分的说明

   本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2015年7月9日刊登的本基金原招募说明书(《博时保证金实时交易型货币市场基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

   1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

   2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

   3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指定媒体上公告列示;

   4、在“十、基金的投资”中,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2015年9月30日;

   5、在“十一、基金的业绩”中,更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”的数据及列表内容,数据内容截止时间为2015年9月30日;

   6、在“二十三、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

   (一)、2015年10月26日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时保证金实时交易型货币市场基金2015年第3季度报告》;

   (二)、2015年9月26日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《20150926关于新增博时保证金实时交易型货币市场基金代办券

返回首页
地址∶北京市朝阳区霞光里15号霄云中心B座710 邮编:100028 电话∶010-69386267 传真∶010-69387882
河北省保定市朝阳北大街899号同美酒店A座1219室 邮编:071051 电话:0312-3157850
文山艺海版权所有 Email:[email protected] 京ICP备12048767号 公司营业执照:91110105802944599P
文山艺海授权法律顾问单位:北京市京翔律师事务所